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解读|强化合规体系建设 推进法治企业建设

  唯有合法合规,才能行稳致远。在全面依法治国的大背景下,坚持依法治企,强化合规管理,是建设法治央企的重要内容,也是企业高质量可持续发展的必然选择。当前,公司在构建全过程、全生命周期风险管理的基础上,更加强调和突出合规管理工作,提出建立“大合规”管理机制,将“合规管理体系”建设作为公司六大管控体系之一进行构建和完善。

  7月18日,公司副总经理吴平安就公司合规管理体系建设的有关内容进行了宣贯。

  01合规管理的背景与意义

  ⏩合规管理的概念

  ——合规

  合规即合乎规范、遵守规则,包括法律法规、监管规定、行业准则、国际条约等外规,企业章程、规章制度等内规。

  ——合规风险

  因企业和员工不合规行为而产生风险,如受到处罚、发生经济或声誉损失等等。

  ——合规管理

  通过规范管理行为,减少不合“规”行为,合理规避和控制风险。

  ⏩起步与发展

  合规管理理念和实践于20世纪70年代末由“三资”企业引入中国。从2018年起,我国的合规管理由萌芽、起步阶段向快速发展阶段转变。

  ⏩意义

  贯彻落实党中央、国务院和上级单位决策部署的重要步骤;

  有效应对外部监管的重要举措;

  实现公司高质量可持续发展的内生需求;

  “走出去”和提升国际竞争力的重要保障;

  有效应对合规风险、减少不利影响的重要举措。

  02公司合规管理的总体目标、思路和原则

  ⏩总体目标

  ——提升管理水平  通过建立及完善组织体系和制度体系,不断提升企业合规管理能力和水平。

  ——有效防控风险  全面增强合规意识、诚信意识、法治意识和契约意识,有效防控合规风险。

  ——构建完善体系  构建全员参与、全程监控、全面覆盖的“大合规”管理体系,使公司成为“治理完善、经营合规、管理规范、守法诚信”的法治企业,使遵规守纪、依法合规成为全体员工的自觉行为。

  ⏩整体思路

  ——优化完善公司治理体系、构建“6+2”本部管理体系。

  ——重塑公司制度体系、调整本部机构设置、优化本部部门职能分工,完善公司内部控制体系。

  ——构建权责明确、相互制约、协调运转、相互监督、精简高效的“大合规”管理体系。

  ⏩合规管理的概念

  ——“一把手工程”原则  合规管理是“一把手”工程。各子企业主要负责人要切实将合规管理作为“一把手”工程,认真履行合规建设第一责任人的职责。

  ——“五同步”原则  坚持“管业务必须管合规”的原则,将合规管理与业务开展同研究、同部署、同推进、同检查、同考核,努力构建全面合规管理的良好生态。

  ——坚持底线原则   要推动规范运作成为自觉,牢固树立规范运作的底线思维和红线意识,不断推动规范运作成为思想自觉、管理自觉、行动自觉。

  03基本架构和当前重点工作

  ⏩基本架构

  将管理职能与具体操作职能进行分离,构建既协调配合、又能有效制衡的管理机制。具体来讲,就是在原风险控制部、审计部的基础上,成立合规管理部(审计部、内部控制监督部)、审计中心、法律服务中心。

  ——合规管理部

  职能定位为风险管理、审计管理、法律事务管理、内部控制、合规管理、诚信建设的归口管理部门。依托审计中心,加强审计管理和组织;依托法律服务中心,组织开展法律诉讼纠纷研判、处置和主动维权。

  ——审计中心

  负责具体实施和开展公司内部审计工作,业务上接受公司合规管理部的指导。

  ——法律服务中心 

  定位为公司法律服务专业机构、企业内部法律援助机构、对内对外法律事务统筹机构、社会律师管理评价机构,负责从专业的角度具体开展法律事务工作,业务上接受合规管理部的指导。

  ——三者关系  合规管理部主要发挥顶层设计作用,是归口管理部门;审计中心发挥审计专业能力,把审计发现的问题充分暴露出来,是否追责、如何追责由合规管理部负责;法律服务中心回归法律服务的本职,开展诉讼纠纷处置、主动维权、债权催收、法治宣传教育、合法合规性审查等工作。

  ⏩重点工作

  ——进一步明确各管理层级的合规管理职责。

  ——建立完善“1+3+N”(“1”是指1个管总规定,即《合规管理规定》,“3”是指3个配套管理办法,“N”是指N个实施细则、负面清单或责任清单)合规管理制度体系。

  ——开展合规审查工作、合规与信用评价、合规监督检查、合规事件报告与处置等工作。

  04工作要求

  一是要提高政治站位,强化党的引领作用;

  二是要增强合规意识、风险意识;

  三是要加强领导,强化组织保障;

  四是要严格执行关于合规管理的各项制;

  五是要落实合规管理职责;

  六是要加强重点领域、关键环节管控;

  七是要加强风险处置工作;

  八是要重视信用体系建;

  九是要强化“三条线”建设、筑牢风险防线。

  十是严格执行公司违规投资经营责任追究制度,对造成国有资产损失或其它不良后果的违规行为责任人严肃问责。

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